勧誘方針

勧誘方針(投資運用業、投資助言・代理業において)

当社は、お客様に金融商品の販売等に係る勧誘をしようとするときは、「金融商品の販売等に関する法律」に基づき、以下の方針を遵守し、お客様に対して金融商品の適正な勧誘を行います。

  1. 当社は、お客様の知識、経験、財産の状況及び取引の目的に照らし、適切な金融商品をお勧めいたします。
  2. 当社は、お客様ご自身の判断でお取引いただくため、当該運用内容やリスク内容など重要事項を十分にご理解していただけるよう適切な説明に努めます。
  3. 当社は、電話での勧誘はお客様の業務時間等を考慮すると共に、訪問での勧誘はできる限り事前にお約束の上で行うようにいたし、
    お客様にとって不都合な時間帯や迷惑な場所での勧誘を行うことはいたしません。
  4. 当社は、本勧誘方針に沿った適正な勧誘を行うために、研修体制の充実や社内ルールの整備などに努めます。
  5. 当社は、法令等遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めます。

メルコインベストメンツ株式会社

登録番号:関東財務局長(金商)第2808号
一般社団法人日本投資顧問業協会加入

苦情処理措置・紛争解決措置(金融ADR制度)への対応について

当社が投資運用業務等において利用する認定投資者保護団体は以下のとおりです。

特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター
(略称:FINMAC

フリーダイヤル:0120-64-5005

※当社は、一般社団法人 日本投資顧問業協会に加入しております。
 当該協会は、「特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター(略称:FINMAC)」に対して苦情の解決及び紛争の解決のあっせん等の委託を行っております。

勧誘方針(金融商品仲介業において)

当社は、金融商品取引法、金融商品の販売等に関する法律及びその他関係諸法令・諸規則等を遵守するとともに、お客様への勧誘について次のように方針を定め、適正な勧誘を行ってまいります。

勧誘の対象となる者の知識、経験及び財産の状況に照らして配慮すべき事項について

  • 当社は、お客様の氏名、住所、投資目的、資産の状況及び有価証券投資の経験の有無等を記載した「顧客カード」を備え置き、お客様の投資目的、投資経験及び資力等を十分考慮したうえで、お客様のご意向と実情に適した投資勧誘に努めます。
  • 当社は、お客様に投資の勧誘を行うに当たっては、お客様の知識や投資のご経験等に照らし、商品内容やリスク内容等の適切な説明に努めます。

勧誘の方法及び時間帯に関し勧誘の対象となる者に配慮すべき事項について

  • 当社は、お客様に投資の勧誘を行うに当たっては、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客様本位の投資勧誘に努めます。
  • 当社は、電話や訪問による勧誘は、お客様のご迷惑となる時間帯には行いません。勧誘に際しご迷惑な場合は、その旨を担当者までお申し付けください。
  • 当社は、お客様ご自身の判断と責任においてお取引いただけますよう、適切な情報提供に努めます。
  • 当社は、勧誘に際しお客様にお渡しする資料等をはじめ、ホームページ上の表示等について、誤った表示等により誤解を招かないよう管理部門で内容確認を行い、適切な表示が行われるよう努めます。

その他勧誘の適正の確保に関する事項について

  • 当社役職員は、不適切な勧誘が行われることによりお客様の信頼と期待を裏切ることのないよう、常に知識技能の修得や自己研鑚に努めます。
  • 当社は、金融商品取引法及び関係法令等を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めます。
  • 当社の勧誘方法、お客様のお取引等についてお気付きの点がございましたら、当社のコンプライアンス部(電話:03-6550-9975)までご連絡ください。

メルコインベストメンツ株式会社

登録番号:関東財務局長(金仲)第704号

所属金融商品取引業者

キャピタル・パートナーズ証券株式会社

金融商品取引業者:関東財務局長(金商)第62号
日本証券業協会加入

立花証券株式会社

金融商品取引業者:関東財務局長(金商)第110号
日本証券業協会加入